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无锡国家高新技术产业开发区(无锡市新吴区)党政办公室,关于推进科技企业投融资体制,改革与运行机制创新的实施意见

发布时间:2017-05-04 浏览:1025

(锡新办发〔2017〕78 号)


       为进一步构建科技企业金融服务体系,完善科技金融运行模式,支持科技创新创业企业发展,现就推进科技企业投融资体制改革提出如下意见:


       一、指导思想


       全面贯彻中共中央、国务院发布《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》以及银监会、科技部、人民银行联合出台的《关于支持银行业金融机构加大创新力度开展科创企业投贷联动试点的指导意见》等相关文件精神,选择符合条件的银行业金融机构,探索试点为企业创新活动提供股权和债权相结合的融资服务方式,与创业投资、股权投资机构实现投贷联动。深入学习北京中关村国家自主创新示范区等五家试点园区以及中国银行等10家首批试点银行的试点经验,积极对标首批试点园区与金融机构的科技创新实践,切实按照科技创新型企业的成长周期与发展规律,结合我区产业发展禀赋与科技企业发展现状,依托动态管理信息服务平台,不断完善全区科技金融服务模式,根据科技企业发展阶段特征,按照孵化期、加速期、成熟期提供不同的金融支持机构与金融支持工具,初步构建起适合我区产业发展与科技企业需求特征的投融资体制机制与金融服务平台。


       二、基本原则与目标取向


       (一) 政府引导、市场运作。正确处理市场在资源配置中的基础作用与发挥政府推动作用的关系。政府更多通过政策引导、信息发布、平台搭建、绩效考核等手段,弥补市场失灵领域,形成企业为参与主体,政府为引导主体,金融机构为支持主体新格局。
       (二) 科学分类、精准施策。按照孵化期、加速期、成熟期企业的需求特性,提供所需金融支持机构与金融产品工具,着力解决科技产业发展的“金融瓶颈”,以“产业链”为主线构建科技产业投融资服务链与金融产品链。
       (三) 多元参与、有效协同。坚持直接融资与间接融资相联动协同原则,鼓励传统金融机构与创新型金融业态加强合作,鼓励金融机构合作开发有利于中小科技型企业的金融产品和支持方式,既要有利于金融同业合作,又要根据现实条件和创新基础,提高科技金融创新的可操作性。
       (四) 鼓励创新、防范风险。合理把握金融创新与风险防范的关系,引导金融机构围绕企业发展阶段与创新实践需要进行体制机制与金融工具创新,将金融创新与企业发展需求相结合,积极引导企业建立现代企业制度,规范企业的业务运行与融资决策,从源头控制企业运营风险。


       三、主要举措


       (一) 加强企业筛查,构建科技企业融资需求信息库 对经过认定的科技企业,利用动态管理综合信息平台新型融资子模块,根据企业孵化期、加速期与成熟期不同发展阶段的需求特征,以及企业经营状况和企业的生产与研发的不同特性,梳理信贷类融资需求与股权类融资需求,全面准确反映科技型企业尤其是初创期与加速期阶段的科技型企业融资方式、资金用途、所需金融机构与产品工具,构建科技企业动态金融需求信息数据库。
       (二) 实施政策引领,打造符合科技型企业需求特征的政策扶持体系。 构建覆盖科技企业全生命周期的政策扶持体系。在准确定位科技企业成长不同阶段的业务发展特点与金融需求特征基础上,制定专项引导政策,精准施策。引导初创阶段科技企业进行股份制改造,对于股份制改造造成的税负成本给予一定的政策支持,引导企业建立科学、规范、高效的法人治理结构与现代企业制度;对于成长阶段的企业,加大对创新型金融工具的奖励力度,通过银团贷款、投贷联动、种子基金以及财政资源匹配、重点企业开户资源倾斜等手段进行扶持,积极通过贴息、风险补偿、银团费补贴等后补助手段,引导企业不断开拓市场,创立品牌;鼓励成熟阶段的科技企业登陆资本市场,根据多层次资本市场的标准以及难易程度,给予一定的政策引导与补偿;引导上市挂牌企业属地化发展,对于企业上市挂牌以后的再融资、兼并重组以及限售股解禁等行为给予一定的政策支持与奖励。
       (三) 创新参与方式,提升政府背景基金公司市场化运作能力 合理界定国有(控股)创投公司与市场化创投机构的业务领域与职责分工,发挥政府在种子基金、引导基金等领域弥补市场失灵的优势和作用,拓展政府背景类金融机构参与金融创新的方式,鼓励国有(控股)创投公司通过引导基金、直投、合作设立基金等方式,与市场化金融机构密切联动,在客户分享、金融产品设计、收益成本共担等方面创新合作模式。政府背景创投公司通过引导基金与种子基金重点支持初创期的科技企业,弥补市场失灵,同时借助创投风险补偿资金,引导社会化资本积极参与科技初创期企业的天使轮投资,针对加速期与成熟期的企业,积极探索与相关债权类金融机构的合作,通过信息共享与风险共担,积极参与投贷联动改革创新。
       (四) 鼓励金融创新,支持金融机构实施产品与机制创新鼓励银行根据自身业务特色与企业需求特征进行金融体制机制创新与金融工具创新,积极参与高新区重点突破的新型银团贷款、种子基金等融资方式创新,根据自己行业特色,通过与股权投资机构签订战略合作协议等方式,探索科技企业的投贷联动改革,积极探索银行+VC/PE、银行+子公司以及银行+SPV 等模式,构建科学合理的收益与风险联动渠道,共享客户信息资源,合理分配收益,共担企业发展风险。推进金融机构体制机制创新,引导支持区域内各类金融机构针对高新区企业特点,创新业务模式,制订专项风控措施和地域投向要求,不断缩短决策链条,降低内部沟通成本,切实发挥直接融资与间接融资的联动协同效应。
       (五) 搭建对接平台,引导金融产品供给与企业需求精准对接。 科学统计分类企业各类融资需求,借助信息化手段,通过线上与线下的联动,定期向各类金融机构发布,根据企业需求方式与融资用途,采取集中对接与分散对接、定期与不定期将融资需求向金融机构发布。选择合适的场所,搭建融资项目的路演平台,组织直接融资与间接融资为主题的融资需求路演。加强对科技创新创业企业金融需求的培训与服务,引导科技型企业根据自己需求方式与融资特征,选择适合自己的金融机构与融资产品,引导形成良性、可持续的银企合作关系。
       (六) 加强绩效考核,助推金融支持科技创新落到实处定期跟踪落实对接情况,定期梳理对接,科学分析原因,制定下一步对接方案,对于已经成功的项目,通过创新融资模块,将科技型企业投贷联动结果通过线上反馈,作为对金融机构政策兑现、评优评先的重要依据。利用创新融资模块的管理功能,全面反映科技创新型企业的融资需求以及满足情况,使科技含量高、商业模式新、市场前景广的科技企业的金融需求获得有效保障,查漏补缺,使金融要素全面介入高新区的创新创业活动,切实缓解高新区科技企业金融需求短板。


       四、保障措施


       (一) 加强组织领导。把金融支持科技创新创业改革提上议事日程,进一步完善科技企业上市与金融服务部门协调联系会议制度。由区主要领导牵头,区有关领导参加;财政、科技、园区等各部门和单位密切协同,上下联动的工作领导机制。
       (二) 密切信息协同。依托动态管理信息服务平台的信息化管理优势,不断形成从线下梳理、线上反馈、线下对接、线上考核的工作机制,通过信息化的工具优势不断提升金融支持科技创新创业的能力。
       (三) 强化督导检查。定期梳理企业需求信息,跟踪落实反馈对接结果,将反馈结果及时录入系统,利用信息化手段,提升对接结果反馈的及时性与有效性。
       (四) 落实政策保障。对于积极参与高新区金融体制机制改革的金融机构以及发展成效明显的企业,加强政策兑现力度,同时在财政性资金分配、优质企业开户资源等方面给予适度倾斜,以政策资源助推科技企业投融资体制改革落地。

无锡国家高新技术产业开发区
(无锡市新吴区)党政办公室 2017 年 5 月 4 日